Compliance Services
Export & Sanctions Compliance
Sanktionslisten, Exportkontrolle, blockierte Zahlungen: Wir helfen, Sanktionsrisiken zu erkennen, zu vermeiden und im Ernstfall zu beenden.
Sanktionscompliance
Von der Prävention bis zum Ernstfall
Neben dem besonderen Fokus auf Korruptionsrisiken ist eines unserer spezifisch abgedeckten Gebiete der Bereich Export & Sanctions Compliance. Wir begleiten Sie im Aufbau eines wirksamen Sanktionscompliance-Systems, führen Einzelfallanalysen und Background Checks zu Geschäftspartnern, Eigentümerstrukturen und Lieferketten durch (siehe auch: Background Checks & OSINT) und begleiten Sie im Fall von Problemen, wie etwa der Blockade von Zahlungen – gemeinsam mit Ihren Rechtsanwält:innen oder mit Spezialanwält:innen, die wir aus unserem Netzwerk empfehlen.
Im Ernstfall unterstützen wir Sie gemeinsam mit unserem internationalen Kooperationsnetzwerk auch in der Nachweisführung, um Sanktionen und Sanktionsdrohungen zu beenden.
Typische Anlässe sind die Prüfung einzelner Transaktionen oder Kunden, die Aufarbeitung eines möglichen Verstoßes vor einer Selbstanzeige sowie die Dokumentation gegenüber Banken und Behörden, dass ein Geschäftspartner nicht von Sanktionen erfasst ist (siehe auch: Compliance Advisory).
Risiken
Warum das Thema ernst zu nehmen ist
Österreichische Unternehmen sind im internationalen Handel vom EU-Sanktionsrecht, vom US-Sanktionsrecht und vom Exportkontrollrecht betroffen. Die unterschätzte Komplexität und eine unsachgemäße Handhabung können zu erheblichen Strafen, zur strafrechtlichen Verfolgung des Managements oder zum Ausschluss von Absatzmärkten und Finanzplätzen führen.
Insbesondere das US-amerikanische Office of Foreign Assets Control (OFAC) kann Organisationen vom Handel mit dem US-Dollar ausschließen; sein Geltungsbereich erfasst auch Unternehmen, die lediglich in den USA tätig sind, Transaktionen in US-Dollar durchführen oder US-Banken nutzen.
Leistungen
Unsere Leistungen
Compliance-Programme
Entwicklung oder Überarbeitung von Sanktions- und Exportcompliance-Programmen
Third-Party Due Diligence
Prüfung von Geschäftspartnern, Eigentümerstrukturen und Lieferketten
Incident Response
Incident Response und Risikoreduktion bei festgestellten oder vermuteten Verstößen, einschließlich blockierter Zahlungen
Export-Compliance-Beratung
Beratung zu Export Compliance und Schulung der betroffenen Funktionen
Sie möchten Ihre Exportgeschäfte absichern?
Wir freuen uns auf Ihre Nachricht und besprechen Ihr Anliegen gerne persönlich mit Ihnen.
